1. Zweck und Verpflichtung
Lexon Markets verpflichtet sich, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Diese Richtlinie legt unseren Ansatz zur Identifizierung, Steuerung und Meldung von Finanzkriminalitätsrisiken dar.
2. Regulatorischer Rahmen
Wir handeln im Einklang mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung, die für die Rechtsordnungen relevant sind, in denen wir Dienste anbieten.
3. Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden
Wir wenden Sorgfaltspflichten an, einschließlich der Überprüfung der Kundenidentität, des Verständnisses der Art der Kundenbeziehung und, sofern relevant, der Herkunft der Mittel.
4. Laufende Überwachung
Wir überwachen Kundenaktivitäten risikoorientiert, um ungewöhnliche oder verdächtige Transaktionen zu erkennen, die auf Finanzkriminalität hindeuten könnten.
5. Meldung verdächtiger Aktivitäten
Wenn wir verdächtige Aktivitäten feststellen, melden wir diese gemäß geltendem Recht an die zuständigen Behörden und legen eine solche Meldung dem Kunden nicht offen, sofern dies untersagt ist.
6. Aufbewahrung von Aufzeichnungen
Wir bewahren Aufzeichnungen über Identitätsprüfungen und Transaktionen für die gesetzlich vorgeschriebenen Zeiträume auf.
7. Kontakt
Bei AML-bezogenen Fragen kontaktieren Sie Lexon Markets unter info@lexonmarkets.com.